類別

序

號

權力

部門

權力

項目

權力運

行軌跡

崗位廉政風險形態(tài)

風險等級

防控措施

內(nèi)部管理類

1

業(yè)務單位或部門

業(yè)務

辦理

招標申請→招標文件編制、發(fā)出→補遺書編制、發(fā)出→發(fā)中標通知書、簽訂合同協(xié)議書→合同履約

1-1. 有傾向性選擇前期服務單位，傾向性有編制招標文件

1-2.履約把關不嚴，承包人可能為了得到“關照”，提供經(jīng)濟或非經(jīng)濟的“好處”，從而實現(xiàn)他們的利益最大化

二級

二級

1-1.加強學習，提高自身免疫力

1-2.嚴格執(zhí)行招投標管理制度和流程

1-3.嚴格合同管理，做好跟蹤審計工作

2

合同管理部

實體

管理

招標文件、限價審查→招標信息公開→補遺書審核→評標結果公示→履約反饋

2-1.未按規(guī)定對招標文件、投標限價進行內(nèi)審可能導致有失公平和投標價過高的風險

二級

2-1.加強學習，增強對外界利益誘惑的免疫力

2-2.嚴格按照招投標管理制度和流程進行操作，做好保密工作

3

紀檢監(jiān)事室

程序

監(jiān)督

招標方式審核→招標文件審查→投標單位行賄犯罪查詢→專家抽取、開評標監(jiān)督→投訴處理

3-1.監(jiān)督不力，可能導致評標不公平、不公正，引發(fā)投訴和產(chǎn)生不廉潔現(xiàn)象

二級

3-1.加強學習，增強對外界利益誘惑的免疫力

3-2. 認真履行監(jiān)督職責，把好程序和紀律監(jiān)督關

4

評標專家

推薦

中標人

投標文件評審→推薦中標候選人

4-1.可能成為一些單位或個人為達到不正當交易，采用經(jīng)濟或非經(jīng)濟的利益誘惑的主要目標之一

一級

4-1.保持良好作風，提高自身免疫力

4-2.加強評標過程紀律監(jiān)督、交叉審查

5

集團公司分管領導

招投標審核

招標申請、招標文件審核→限價、邀請單位審批→評標結果審核

5-1.對分管工程情況不明，可能造成重大質量、經(jīng)濟、安全隱患等風險

一級

5-1.深入工程一線調查研究發(fā)現(xiàn)問題及時指導

5-2.強化監(jiān)督管理，履行好“一崗雙責”

5-3.采用跟蹤審計等方式強化履約監(jiān)管

6

集團公司總經(jīng)理

招投標審批

≤20萬元項目招標申請、評標結果審批

6-1.對實際情況了解掌握不到位造成不當決策

一級

6-1改進作風深入一線掌握情況

6-2.不斷完善制度，嚴格執(zhí)行

6-3.加強監(jiān)督，讓一切在陽光下運行

7

集團公司董事長

招投標審批

20-50萬元項目招標申請、評標結果審批

7-1監(jiān)管不到位，可能導致決策不當和產(chǎn)生不廉潔行為等風險點

一級

7-1.保持良好作風，提高自身免疫力

7-2.強化監(jiān)督管理，履行好“一崗雙責”

7-3.完善制度，加強監(jiān)管，嚴格執(zhí)行

類別

序

號

權力

部門

權力

項目

權力運

行軌跡

崗位廉政風險形態(tài)

風險等級

防控措施

工程管理類

1

工程

項目部

工程變更審核

變更主體單位申請→工程科審核→合同科審核→部門經(jīng)理審核

因為把關不嚴等原因，而容易出現(xiàn)以下廉政風險：

1-1.工程科審核環(huán)節(jié)：存在安全隱患或增加投資

1-2.合同科審環(huán)節(jié)：數(shù)量、單價方面弄虛作假

1-3.部門經(jīng)理環(huán)節(jié)：工程款高估冒算，承包人可能為了得到“關照”，提供經(jīng)濟或非經(jīng)濟的“好處”，從而實現(xiàn)他們的利益最大化

二級

二級

一級

1-1.規(guī)范工程變更審核流程，建立內(nèi)部監(jiān)督機制

1-2.嚴格按工程變更審核程序辦事確保安全節(jié)省投資

1-3.嚴格要求自己，對變更進行嚴格審核，并進行有效抽查監(jiān)管

2

合同

管理部

工程變更單價審核

變更單價審核→集團分管領導

2-1.未按招標文件新增單價的組價原則進行審核，導致批復單價偏高

2-2.承包人可能提供經(jīng)濟或非經(jīng)濟的“好處”，從而實現(xiàn)他們的利益最大化

二級

一級

2-1.嚴格按招標文件規(guī)定的新增單價組價規(guī)則進行工程數(shù)量審核

2-2.加強學習，增強對社會外界利益誘惑的免疫力

3

工程

技術

管理部

工程變更技術審核

變更技術可行性后審→工程項目部

3-1.對工程項目變更后審存在放松審核，導致質量、安全隱患等風險

3-2.承包人可能提供經(jīng)濟或非經(jīng)濟的“好處”，從而實現(xiàn)他們的利益最大化

二級

一級

3-1.嚴格執(zhí)行工程變更ISO相關程序規(guī)定，時刻以工程自身利益作為審核的唯一標準

3-2.抑制誘惑

4

集團公司分管領導

工程變更審批或審簽

審批（＜100萬元）或審簽（≥100萬）

4-1.對分管工程情況不明，可能造成重大質量、經(jīng)濟、安全隱患等風險

4-2.可能成為一些單位或個人為達到不正當交易，采用經(jīng)濟或非經(jīng)濟的利益誘惑的主要目標之一

一級

一級

4-1.保持良好作風，提高自身免疫力

4-2.強化監(jiān)督管理，履行好“一崗雙責”

4-3.深入工程一線調查研究發(fā)現(xiàn)問題及時指導

5

集團

公司

總經(jīng)理

工程變更審批或審簽

審批（≥100萬＜300萬）或審簽（≥300萬）

5-1.對實際情況了解掌握不到位造成不當決策

5-2.對制度執(zhí)行監(jiān)督不到位，造成經(jīng)濟、安全等方面損失

5-3.受到不當利益誘惑

一級

一級

一級

5-1.加強學習，加強世界觀改造，提高自身免疫力

5-2.改進作風深入一線掌握情況

5-3.不斷完善制度，嚴格執(zhí)行

5-4.加強監(jiān)督，讓一切在陽光下運行

6

集團

公司

董事長

工程變更審批

審批（≥300萬），必要時由集團公司領導班子集體討論

6-1.在重大決策時，可能成為一些單位或個人為達到不正當交易，采用經(jīng)濟或非經(jīng)濟的利益誘惑的主要目標之一

6-2.監(jiān)管不到位，可能導致決策不當和產(chǎn)生不廉潔行為等風險點

一級

一級

6-1.保持良好作風，提高自身免疫力

6-2.強化監(jiān)督管理，履行好“一崗雙責”

6-3.深入基層調查研究，全面掌握情況

6-4.完善制度，加強監(jiān)管，嚴格執(zhí)行